浙江证监局本日发布行政监管要领，决定对浙江同花顺云软件有限公司总司理赵远、合规专员吴杰经受监管话语，称两东说念主对公司的合规经管负有包袱。

把柄公告，经查，同花顺软件存在营销东说念主员讹诈部分客户生效案例、展示客户齰舌截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且清寒风险教唆的情形；部分营销、做事东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相欢跃收益的情形；部分提供投资建议东说念主员存在未登记为证券投资照料人的情形；直播业务践诺流程中合规管控不到位，且存在默示保举个股等情形；公司行动平台运营主体在与证券公司相助开展投资商榷做事流程中，未尽到合规经管包袱；与关系公司相助开展证券投资商榷业务流程中合规管控不到位。

11月18日，浙江证监会发布公告，同花顺软件存在上述诀别规行径，把柄关系限定，以及《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资商榷业务监管的暂行限定》，决定对同花顺软件经受责令改正、责令暂停新增客户的行政监督经管要领，整改及暂停期限为3个月。 

浙江证监局本日还对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司出具警示函，称发现港澳资讯存在部分未登记为证券投资照料人的东说念主员利用公司视频号开展投资商榷业务，网罗直播不轨范的情形；公司措置和里面厌世不轨范，存在做事留痕记载不完备的情形。

把柄《证券投资照料人业务暂行限定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的限定，浙江证监局决定对港澳资讯经受出具警示函的行政监管要领。条目应切实增强合规果断，轨范展业行动，根绝违章行动再次发生。

在本轮行情火爆，一些酬酢平台荐股热，莫得投顾天赋的也在上网荐股，领导投资者入局。一些有投顾履历的公司为了扩伟业务，也走在违章旯旮。

2021年10月，证监会机构部发布《机构监管情况通报（第86期）》，对券商、基金、投资商榷公司开展网罗直播建议明确条目，条目退却以直播的面孔开展投资品种遴荐、投资组合推介等荐股行动；证券公司职责主说念主员通过网罗直播发表褒贬时，应当保执客不雅、专科的气派，主要围绕经济场地分析、阛阓变化褒贬、经济数据解读等宏不雅层面。

11月上旬，深圳有证券投资商榷机构收到深圳证监局奉告，奉告条目商榷机构“对于公司经管账号发布践诺和直播素材应预先进行合规审核，直播流程中合规应有用监控和侵犯，严禁直播荐股”。

辽宁证监局近日发布公告，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券买卖部被出具警示函。

辽宁证监局公告，其问题主要有：客户回拜职责不到位；客户司理从事回拜职责；部分网罗直播未报备也未进行合规管控九游娱乐(中国)网址在线，向客户提供的部分投资建议清寒合理依据，留痕记载不齐全。